（記者 孫越）上市公司如何提高內(nèi)部治理水平，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展？“合規(guī)”二字是繞不開的話題。7月19日，北京大成律師事務(wù)所資本市場行委會(huì)、資本市場專委會(huì)聯(lián)合大成上海資本市場專業(yè)組、資本市場行業(yè)組、爭議解決專業(yè)組、刑事專業(yè)組共同舉辦“上市公司高質(zhì)量發(fā)展證券合規(guī)觀察新視野”實(shí)務(wù)論壇。

　　本次論壇聚焦于上市公司合規(guī)管理的創(chuàng)新與實(shí)踐，吸引了金融機(jī)構(gòu)代表、法律界及學(xué)術(shù)界專家廣泛關(guān)注和參與，與會(huì)嘉賓共同探討上市公司在追求高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，如何有效加強(qiáng)證券合規(guī)管理，開拓全新的合規(guī)觀察視角。

　　大成律師事務(wù)所主任、中國區(qū)董事局主席袁華之在致辭中表示，新“國九條”及一系列配套政策文件的出臺(tái)，明確了資本市場的發(fā)展方向，探討如何建立上市公司合規(guī)審查制度與全方位證券風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的要點(diǎn)，可謂恰逢其時(shí)。他介紹稱，大成律師事務(wù)所正處于專業(yè)化建設(shè)2.0改革的重要階段，通過全國范圍內(nèi)超過50家辦公室，形成了一個(gè)緊密相連、資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的全國法律服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

　　“在嚴(yán)監(jiān)管下，上市公司違法違規(guī)引發(fā)的民事賠償、行政責(zé)任、刑事責(zé)任越來越多。”大成中國區(qū)董事局副主席、大成上海主任王善良表示，律師事務(wù)所在維護(hù)資本市場秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益及推動(dòng)上市公司提升治理水平和透明度等方面將發(fā)揮更大的作用。

　　華泰聯(lián)合證券合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理?xiàng)罾趪@新“國九條”背景下證券公司合規(guī)管理重點(diǎn)工作分享了觀點(diǎn)，他重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了反洗錢工作、員工證券投資行為、廉潔從業(yè)、利益沖突的合規(guī)挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)策略，對(duì)以上行為規(guī)范的界定、監(jiān)控機(jī)制的建立、相關(guān)制度的完善以及管理措施的制定進(jìn)行詳細(xì)的分析。

　　楊磊表示，合規(guī)不僅是法律要求，更是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，證券公司應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，提升全員合規(guī)意識(shí)，共同推動(dòng)證券行業(yè)向更高水平邁進(jìn)。

　　在“上市公司證券合規(guī)高頻風(fēng)險(xiǎn)與防控措施”圓桌環(huán)節(jié)，大成中國區(qū)爭議解決專委會(huì)、能源自然資源與環(huán)境行委會(huì)聯(lián)合牽頭人、大成上海爭議解決專業(yè)組負(fù)責(zé)人劉蓉蓉根據(jù)目前證券強(qiáng)監(jiān)管政策對(duì)司法審判的影響，分享了民商事審判視角下上市公司股東違規(guī)代持與違規(guī)減持的效力認(rèn)定要點(diǎn)。大成律師事務(wù)所合伙人孟磊表示，嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢對(duì)上市公司董監(jiān)高的勤勉盡責(zé)義務(wù)提出了更高的要求，相關(guān)人員應(yīng)提升履職主動(dòng)性和獨(dú)立性、推動(dòng)公司制度建設(shè)并在日常工作中注重留痕。

　　大成中國區(qū)資本市場行委會(huì)牽頭人馬宏偉就上市公司證券合規(guī)中的信息管理問題作出了分享，他根據(jù)上市公司及“關(guān)鍵少數(shù)”使用信息的不同出發(fā)點(diǎn)，將上市公司“信息管理”證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)務(wù)造假、信息泄露和市場交易三類。他認(rèn)為，民、行、刑全方位延展追責(zé)體系下，上市公司信息管理應(yīng)采取“三位一體，綜合應(yīng)對(duì)”的處置思路，構(gòu)建“全方位、一體化、多視角”證券合規(guī)方案。

　　此外，本次論壇上還發(fā)布了《證券行業(yè)高頻刑事風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)白皮書》，該白皮書由馬宏偉團(tuán)隊(duì)主編、大成證券犯罪研究中心、大成資本市場行業(yè)委員會(huì)證券違法應(yīng)對(duì)暨證券違法處置法律服務(wù)中心聯(lián)合發(fā)布，旨在為證券行業(yè)提供合規(guī)新思路，助力企業(yè)精準(zhǔn)識(shí)別并有效應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)。