近期，上海兩家私募受到監(jiān)管處罰，分別為上海晟泰智銳資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海晟泰)和弘坤資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱弘坤資產(chǎn))，其中上海晟泰被撤銷了管理人登記，弘坤資產(chǎn)及其董事長(zhǎng)被罰款共計(jì)9萬(wàn)元。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，上海晟泰存在兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，包括高級(jí)管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求和公司無(wú)獨(dú)立辦公場(chǎng)所。對(duì)此，中基協(xié)決定撤銷上海晟泰管理人登記。

　　而弘坤資產(chǎn)極其董事長(zhǎng)則因?yàn)橄蝻L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同約定履行信息披露義務(wù)的違規(guī)事實(shí)被上海證監(jiān)局共計(jì)罰款9萬(wàn)元。(魏雨田)