12月20日，上海證監(jiān)局披露了對華金證券采取責令改正措施的決定。上海證監(jiān)局稱，華金證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在以下行為：

　　一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個別單一資產(chǎn)管理計劃主動管理不足；

　　二是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫管理制度執(zhí)行不到位；

　　三是代銷金融產(chǎn)品準入制度執(zhí)行不到位；

　　四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

　　據(jù)此，上海證監(jiān)局對華金證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同時，上海證監(jiān)局還表示，華金證券應(yīng)高度重視，采取有效措施加強整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

　　另外，上海證監(jiān)局還認為，金葵華作為時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁，對公司相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任。因而，上海證監(jiān)局還對金葵華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)悉，金葵華曾任中國民族證券上海中心營業(yè)部電腦部經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理，中國民族證券市場營銷總部總經(jīng)理，中國民族證券資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，中國民族證券/方正證券公司助理總裁，民生證券執(zhí)委會委員、副總裁、經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部總裁。2019年5月起任華金證券副總裁，2023年6月離任。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵華為該公司實際控制人。

　　2024年1-6月，華金證券實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)凈收入1.95億元，同比減少22.24%。其中自營業(yè)務(wù)的投資收益與公允價值變動損益為8573.26萬元，同比減少45.66%，主要系上半年權(quán)益市場行情波動影響；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入為1950.07萬元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入減少；投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入為59.43萬元，同比減少34.31%，主要系研報業(yè)務(wù)收入減少。相反，投行業(yè)務(wù)凈收入為6736.59萬元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)資格恢復(fù)，業(yè)務(wù)收入同比大幅增加。