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    深圳賽亞資本及法定代表人收警示函,向不特定公眾公開宣傳私募基金

    來源: 金融界 作者:佚名

    摘要: 2023年12月13日,深圳證監(jiān)局公告,對深圳賽亞資本管理(以下簡稱賽亞資本)及法定代表人羅偉冬、黃瑜暉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,賽亞資本在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,

      2023年12月13日,深圳證監(jiān)局公告,對深圳賽亞資本管理(以下簡稱賽亞資本)及法定代表人羅偉冬、黃瑜暉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,賽亞資本在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在向不特定公眾公開宣傳私募基金、未通過問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者權(quán)益的重大信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面材料的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。羅偉冬和黃瑜暉分別在任期內(nèi)對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。如對此行政監(jiān)管措施不服,可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,或在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

      

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    私募基金,賽亞,決定書

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