12月13日，廣東證監局對廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司（下稱：廣州啟恒）及兩名相關負責人出具警示函。

　　近期，廣東證監局對廣州啟恒有關情況進行核查，發現了以下違規問題：一是公司旗下相關私募投資基金產品未按約定向投資者披露信息；二是公司實際控制人與中國證券投資基金業協會登記信息不符。

　　上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第二十四條、第二十五條有關規定。

　　根據相關規定，廣東證監局決定對廣州啟恒采取出具警示函的行政監管措施，同時要求公司高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責。

　　與此同時，廣東證監局還對該公司王某、許某忠出具了警示函。其中，王某作為廣州啟恒的主要出資人和實際控制人，隱瞞實際控制關系，致使中國證券投資基金業協會登記的實際控制人與事實不符；同時，王某通過本人賬戶或委托他人支付等形式向廣州啟恒旗下相關私募投資基金產品投資者補償投資虧損。

　　許某忠作為廣州啟恒的法定代表人、總經理，對公司上述違法違規行為負有責任。中國證券投資基金業協會信息顯示，許某忠為該公司法定代表人、總經理、執行董事、信息填報負責人。

　　資料顯示，廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司（基金協會備案號：P1067671）成立于2017年10月，注冊地廣州，注冊資本金1千萬元，管理規模區間在0-5億元。

　　針對行業監管，證監會主席易會滿近期在接受新華社記者專訪時表示，堅決消除監管真空。加強監管協同，依法將各類證券活動全部納入監管，嚴厲打擊“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”。