11月30日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱浙江證監(jiān)局)對(duì)杭州暾瀾投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱暾瀾投資)出具警示函。

　　經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查，暾瀾投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未按規(guī)定及時(shí)辦理基金備案手續(xù)；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)；未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)告知警示過程進(jìn)行錄音或錄像；未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，未要求投資者提供收入或資產(chǎn)證明。

　　據(jù)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)暾瀾投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。