券中社5月5日今日，國都證券公告稱，收到了北京證監局的罰單。經查，國都證券私募資產管理業務存在以下問題：一是個別產品未設置明確終止日期，存續期為無固定期限；二是交易管理制度執行不規范，部分投資決策流程執行不到位；三是壓力測試間隔規定不符合要求，流動性風險應急預案更新不及時。

　　北京證監局認為，上述情形違反了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(簡稱《運作管理規定》)第二十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(簡稱《管理辦法》)第五十八條、第六十三條的規定。根據《運作管理規定》第四十二條、《管理辦法》第七十八條，北京證監局決定對國都證券采取出具警示函的行政監管措施。

　　國都證券表示，公司會嚴格按照法律法規要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發生。