上交所本周對197起證券異常交易采取自律監管
摘要: (記者何昕怡)11月29日,上交所通報11月25日至11月29日的滬市監管情況。市場交易監管方面,本周,上交所對197起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監管措施,
(記者何昕怡)11月29日,上交所通報11月25日至11月29日的滬市監管情況。
市場交易監管方面,本周,上交所對197起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監管措施,對日出東方(603366)等嚴重異常波動股票以及上市初期的新股進行重點監控,對20起上市公司重大事項等進行專項核查,向證監會上報涉嫌違法違規案件線索4起。
上市公司監管方面,本周,上交所公司監管部門共發送監管工作函12份;通過事中事后監管,要求上市公司披露補充、更正類公告10份;針對信息披露違規行為,采取書面警示4單、紀律處分措施1單;同時,加大信息披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查15單。
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