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    河北證監(jiān)局:有證券期貨機(jī)構(gòu)員工存在微信違規(guī)展業(yè)行為,執(zhí)業(yè)生態(tài)極不健康

    來源: 每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者:佚名

    摘要: 7月30日,河北證監(jiān)局發(fā)布《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》,其中提及,針對員工使用個(gè)人微信開展?fàn)I銷活動(dòng),部分機(jī)構(gòu)未能實(shí)施有效合規(guī)管控,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理員工違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。

      7月30日,河北證監(jiān)局發(fā)布《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》,其中提及,針對員工使用個(gè)人微信開展?fàn)I銷活動(dòng),部分機(jī)構(gòu)未能實(shí)施有效合規(guī)管控,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理員工違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。

      河北證監(jiān)局指出,員工微信展業(yè)違規(guī)行為,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

      一是無資質(zhì)人員通過個(gè)人微信提供服務(wù)。部分員工在未注冊登記為證券投資顧問的情況下,就證券市場、證券品種走勢、投資證券可行性,向客戶發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測或建議等相關(guān)信息;部分無基金銷售資格的員工,向客戶宣傳、推介基金產(chǎn)品。

      二是有員工通過客戶微信群違規(guī)展業(yè)。有員工自建客戶微信群,群內(nèi)無合規(guī)人員管控,有的投顧人員利用微信群發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的信息,提供具體的投資建議、不提示潛在風(fēng)險(xiǎn),執(zhí)業(yè)生態(tài)極不健康。

      三是利用個(gè)人微信朋友圈違規(guī)營銷。有的員工使用微信朋友圈宣傳私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高、投資偏好不匹配的產(chǎn)品。有的員工自行編輯發(fā)布銷售產(chǎn)品的推介信息,使用帶有收益有保障、本金無憂等具有保證收益內(nèi)涵的話術(shù)開展產(chǎn)品宣傳。

      河北證監(jiān)局要求,各機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的統(tǒng)一管理,務(wù)必把牢對員工微信展業(yè)行為的合規(guī)管控,嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)人員管理的各項(xiàng)規(guī)定要求,確保規(guī)范發(fā)展。

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