中證協近日披露了券商從業人員管理自律檢查情況的通報。發現部分券商還存在以下五個方面的問題：一是內部制度不健全，相關條款未及時修訂完善；二是人事管理未充分考察評估廉潔從業情況；三是員工的從業、離職登記未按要求及時辦理；四是廉潔從業培訓教育未覆蓋全體員工；五是專場測試組織工作失職，考試紀律警示不到位。中證協要求，券商需以此為鑒，切實做好從業人員管理工作，完善內部風險防控機制，嚴把入職、任職、離職審查關，樹牢員工廉潔自律、合規展業意識。