深圳證監局:部分期貨分支機構被采取責令改正監管措施
摘要: (記者唐燕飛)近期,深圳證監局表示,部分期貨分支機構由于存在互聯網業務管控不到位、宣傳內容存在誤導性表述、不符合期貨交易咨詢從業條件的員工發布期貨交易咨詢建議等問題,被采取責令改正的行政監管措施。
(記者唐燕飛)近期,深圳證監局表示,部分期貨分支機構由于存在互聯網業務管控不到位、宣傳內容存在誤導性表述、不符合期貨交易咨詢從業條件的員工發布期貨交易咨詢建議等問題,被采取責令改正的行政監管措施。
“轄區各期貨經營機構應當建立健全互聯網營銷內控制度,明確營銷渠道、營銷內容、第三方合作平臺資質等管理規范,采取有效措施加強從業人員執業行為的監測管理,切實保障合規展業。”深圳證監局表示。
深圳證監局還表示,部分期貨公司信息技術治理不到位被監管問責。比如,某期貨公司存在未及時向當地證監局報告網絡安全事件、機房值班人員未按公司規定流程啟動交易系統等問題。
“轄區各期貨經營機構應當建立健全網絡和信息技術管理制度體系,嚴格履行網絡安全事件報告義務,對重要信息系統應當按規定開展壓力測試,切實保障公司穩健運營及交易者資金安全?!鄙钲谧C監局表示。