新“國(guó)九條”落地之后，資本市場(chǎng)“看門人”密集領(lǐng)罰單。4月以來(lái)，已有22家券商被監(jiān)管部門采取了行政監(jiān)管舉措。有券商因定增保薦項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)被出具保薦業(yè)務(wù)資格暫停6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，還有的券商相關(guān)負(fù)責(zé)人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示，近期針對(duì)券商的罰單不僅數(shù)量多，罰得還重，明顯超過(guò)以往，監(jiān)管更加嚴(yán)格精細(xì)，從嚴(yán)從快從重成為新態(tài)勢(shì)。券商在展業(yè)過(guò)程中需把勤勉盡責(zé)和合規(guī)放在首位，切實(shí)起到“看門人”作用，才能在“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”的監(jiān)管要求下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。