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報(bào)告期內(nèi)核心競(jìng)爭(zhēng)力分析 　　報(bào)告期內(nèi)，公司深入推進(jìn)“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，圍繞“全面進(jìn)軍行業(yè)前三分之一位次”的目標(biāo)，繼續(xù)推進(jìn)“一核兩翼”戰(zhàn)略，加快推進(jìn)財(cái)富管理體系建設(shè)，繼續(xù)深化激勵(lì)機(jī)制改革，強(qiáng)化專業(yè)能力建設(shè)，優(yōu)化協(xié)同服務(wù)機(jī)制，不斷提質(zhì)增效。核心競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在四個(gè)方面： 　　（一）前瞻性網(wǎng)點(diǎn)布局和有利的區(qū)位優(yōu)勢(shì) 　　安徽省是長(zhǎng)三角的重要組成部分，處于全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略要沖和國(guó)內(nèi)幾大經(jīng)濟(jì)板塊的對(duì)接地帶。伴隨著“中部崛起”的國(guó)家戰(zhàn)略及融入長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈的紅利，2019年安徽省GDP達(dá)到了3.71萬(wàn)億元，GDP增量高達(dá)7107億元，高于江蘇省（GDP增量為7036億元），僅次于廣東省的1.04萬(wàn)億元。省會(huì)城市合肥為9409.4億元，占據(jù)了全省GDP的四分之一。公司總部設(shè)在合肥，在安徽省內(nèi)區(qū)縣市場(chǎng)滲入的深度和廣度方面具有優(yōu)勢(shì)，近年來(lái)省內(nèi)股票、基金成交總金額的市場(chǎng)占有率保持在25%左右。公司在長(zhǎng)三角、京津冀、粵港澳及東南沿海地帶設(shè)有18家分公司、102家營(yíng)業(yè)部，上述區(qū)域證券分支機(jī)構(gòu)占比77.92%，有助于公司進(jìn)一步夯實(shí)安徽區(qū)域優(yōu)勢(shì)，搶抓長(zhǎng)三角一體化、京津冀、粵港澳等國(guó)家戰(zhàn)略區(qū)域及東南沿海地帶的發(fā)展機(jī)遇。 　　（二）務(wù)實(shí)有效的戰(zhàn)略和堅(jiān)定的戰(zhàn)略執(zhí)行力 　　公司先后投資設(shè)立華富基金、華富嘉業(yè)、華富瑞興，收購(gòu)華安新興、華安期貨，參股安徽省股權(quán)服務(wù)集團(tuán)和中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)公司，綜合證券和期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資咨詢、融資融券、股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)基金等多方面專業(yè)能力，逐步搭建集團(tuán)化、綜合化的證券金融服務(wù)平臺(tái)。設(shè)立財(cái)富管理委員會(huì)，加強(qiáng)公司層面的統(tǒng)籌推進(jìn)；設(shè)立私人理財(cái)部，專注產(chǎn)品銷售與客戶精細(xì)化管理；設(shè)立產(chǎn)品準(zhǔn)入工作組，完善產(chǎn)品準(zhǔn)入與評(píng)價(jià)體系，以“投資者”視角把好產(chǎn)品準(zhǔn)入關(guān)，打造豐富而優(yōu)質(zhì)的金融產(chǎn)品線，做好持續(xù)風(fēng)控；明確投資顧問部職責(zé)，專注資產(chǎn)配置服務(wù)體系建設(shè)，著力提升一線投資顧問資產(chǎn)配置服務(wù)能力。在綜合化經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上尋求特色化、差異化，不僅有利于公司抵御業(yè)務(wù)集中度過(guò)高帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，更有利于公司整合服務(wù)資源，滿足客戶多元化、一站式的服務(wù)需求。 　　（三）良好的改革創(chuàng)新的氛圍與公司治理能力 　　公司傳承國(guó)有企業(yè)紅色基因的同時(shí)，不斷求新求變，努力趟出一條適合自身的國(guó)有企業(yè)改革新路子，在安徽省屬企業(yè)里實(shí)現(xiàn)多個(gè)第一：第一家建立現(xiàn)代企業(yè)制度的省屬企業(yè)、第一家通過(guò)IPO在A股整體上市的金融企業(yè)、第一家實(shí)施職業(yè)經(jīng)理人制度的省屬企業(yè)。公司治理能力的不斷提升，保障了公司連續(xù)十余年保持穩(wěn)中有進(jìn)、進(jìn)中向好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。 　　近年來(lái)，公司堅(jiān)持以市場(chǎng)化、規(guī)范化、集約化、國(guó)際化為方向，積極探索中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，從傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)向市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)主體轉(zhuǎn)變，提升公司內(nèi)部的治理水平。法人治理方面，完善三會(huì)一層治理結(jié)構(gòu)，理清職責(zé)邊界；完善制度建設(shè)，規(guī)范決策流程；加強(qiáng)信息披露、輿情管控、投資者關(guān)系管理。組織運(yùn)行體系方面，優(yōu)化組織架構(gòu)，持續(xù)推進(jìn)分級(jí)授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理與流程再造“三個(gè)專項(xiàng)”治理，深化分支機(jī)構(gòu)管理改革，構(gòu)建大監(jiān)督體系建設(shè)，提升內(nèi)部控制有效性。人力資源開發(fā)與管理體系改革方面，完成職業(yè)經(jīng)理人改革試點(diǎn)，實(shí)施經(jīng)理層契約化管理，推行全員MD職級(jí)，優(yōu)化績(jī)效考核體系，完善基礎(chǔ)人事制度。隨著內(nèi)部管理改革的深化，經(jīng)營(yíng)活力不斷釋放，資本使用效率持續(xù)提升，2016年至2018年，母公司凈資本收益率分別為8.53%、6.75%和4.20%。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，行業(yè)排名分別為第36、第34和第29位。公司在不斷致力于提升自身盈利能力的同時(shí)，十分注重股東回報(bào)，持續(xù)通過(guò)現(xiàn)金分紅回饋股東，2016-2018年，公司各年分紅比例占母公司當(dāng)年可供分配利潤(rùn)的50.36%、49.95%和78.82%；2019年公司利潤(rùn)分配預(yù)案為每10股現(xiàn)金分紅1.0元，占母公司當(dāng)年可供分配利潤(rùn)的57.33%。 　　（四）優(yōu)秀的企業(yè)文化和核心價(jià)值理念 　　自公司成立伊始，公司就將“誠(chéng)信、穩(wěn)健、專業(yè)、和諧”作為經(jīng)營(yíng)理念。公司傳承近30年的發(fā)展歷史，以文化沉淀全體員工在長(zhǎng)期實(shí)踐中的智慧結(jié)晶，經(jīng)營(yíng)理念得到全新闡釋：公司把“誠(chéng)信”作為安身立命之本，以“穩(wěn)健”把握發(fā)展節(jié)奏，以“專業(yè)”作為提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，把“和諧”運(yùn)用于正確處理股東、公司、員工、客戶及社會(huì)各方面的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)方共同發(fā)展、均衡發(fā)展。公司以“敬業(yè)、擔(dān)當(dāng)、協(xié)同、進(jìn)取”核心價(jià)值觀營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，把“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”作為初心，寫進(jìn)華安發(fā)展共識(shí)第一條，堅(jiān)持“成就客戶事業(yè)、助力員工成長(zhǎng)、創(chuàng)造股東價(jià)值、發(fā)揮國(guó)企力量”的使命，追求“努力發(fā)展成為金融功能完善、業(yè)務(wù)發(fā)展均衡、經(jīng)營(yíng)效率領(lǐng)先、管理機(jī)制靈活的證券金融服務(wù)集團(tuán)”的愿景。公司中高層核心管理團(tuán)隊(duì)對(duì)公司的企業(yè)文化及核心價(jià)值理念有強(qiáng)烈的認(rèn)同感及歸屬感，其中3/4以上人員在公司任職超過(guò)10年，擁有豐富的證券行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，形成了穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格、務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)。在企業(yè)文化引領(lǐng)下，公司全體員工凝心聚力，實(shí)現(xiàn)行業(yè)分類評(píng)級(jí)連續(xù)六年保持A類A級(jí)。

可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)（包括落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理以及合規(guī)風(fēng)控、信息技術(shù)投入情況）
　　為促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，完善內(nèi)部控制機(jī)制，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和公司整體經(jīng)營(yíng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，建立了風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，針對(duì)公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和控制。
　　1、風(fēng)險(xiǎn)管理概況
　　（1）風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)
　　公司以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，建立了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，公司建立了“三個(gè)層面、三道防線”的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，三個(gè)層面即風(fēng)險(xiǎn)管理決策層、監(jiān)督檢查監(jiān)控層和業(yè)務(wù)執(zhí)行層；三道防線即重要一線崗位風(fēng)險(xiǎn)管理自我控制防線、相關(guān)部門相關(guān)崗位相互制衡監(jiān)督防線和獨(dú)立監(jiān)督檢查部門的監(jiān)控檢查防線。
　　公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司構(gòu)成，各自履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。
　　公司董事會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任；審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額，以實(shí)現(xiàn)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的總量控制；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)管理意見；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)提出公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中防范風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見；審閱公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度及策略；定期對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、政策和程序進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保其與公司的資本實(shí)力、管理水平相一致。
　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并督促整改。
　　公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)組織制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度；建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，并督促各部門的履職；組織制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，并確保其有效落實(shí)；組織評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并積極解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題；組織建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；組織推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方面信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制的建設(shè)。
　　公司風(fēng)險(xiǎn)管理部在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，履行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。
　　稽核部負(fù)責(zé)協(xié)助審計(jì)和評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)問題。計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。合規(guī)管理部負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作。辦公室負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
　　公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司對(duì)各自所對(duì)接的業(yè)務(wù)或所管理的領(lǐng)域履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能。各單位負(fù)責(zé)人為本單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一責(zé)任人，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
　　（2）風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系
　　公司制定了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》、《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃》、《合規(guī)管理辦法》、《風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《董事會(huì)授權(quán)規(guī)定》、《法定代表人授權(quán)委托管理辦法》、《子公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等風(fēng)險(xiǎn)管理具體制度，建立了涵蓋各類風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，同時(shí)針對(duì)各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
　　（3）風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作
　　公司制定了年度風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度及風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)偏好是公司經(jīng)理層在分析公司面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)因素后，做出的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡關(guān)系的基本態(tài)度。風(fēng)險(xiǎn)容忍度是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)類型做出的具體描述和設(shè)置。公司經(jīng)理層根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)及經(jīng)營(yíng)情況，設(shè)置了各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各子公司的風(fēng)險(xiǎn)限額，并要求各單位做好落實(shí)工作。
　　公司建立了壓力測(cè)試機(jī)制，成立了各部門參與的壓力測(cè)試工作小組，根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，定期或不定期開展壓力測(cè)試，測(cè)算壓力情景下凈資本和流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限額及業(yè)務(wù)指標(biāo)的變化情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并采取必要應(yīng)對(duì)措施。公司建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期或不定期根據(jù)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)情況對(duì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)積極開展新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
　　公司積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)。建立了內(nèi)控系統(tǒng)，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)公司各業(yè)務(wù)條線、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)的覆蓋。建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、凈資本監(jiān)管報(bào)表系統(tǒng)、信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)等，對(duì)公司各類風(fēng)險(xiǎn)情況、凈資本監(jiān)管報(bào)表等進(jìn)行監(jiān)控，同時(shí)通過(guò)系統(tǒng)開展信用評(píng)級(jí)等工作。
　　公司建立了風(fēng)險(xiǎn)管理信息報(bào)告機(jī)制，定期編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)等報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送公司經(jīng)理層。公司建立了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制以應(yīng)對(duì)流動(dòng)性危機(jī)、交易系統(tǒng)事故等重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件，明確應(yīng)急觸發(fā)條件、風(fēng)險(xiǎn)處置的組織體系、措施、方法和程序，并通過(guò)應(yīng)急演練等機(jī)制進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。
　　2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)價(jià)格、利率、匯率以及其他市場(chǎng)因素變動(dòng)而引起金融工具的價(jià)值變化，進(jìn)而對(duì)公司造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度中等偏低。公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩類：一是股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，主要指權(quán)益類證券的市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生變化致使公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，公司的權(quán)益類證券投資業(yè)務(wù)、新三板做市業(yè)務(wù)等受股票價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的影響；二是利率風(fēng)險(xiǎn)，指因市場(chǎng)利率變動(dòng)而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，公司的貨幣資金存款、債券投資和債券型基金投資等受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響。公司對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施如下：
　　（1）風(fēng)險(xiǎn)限額管理、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。各業(yè)務(wù)部門對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并進(jìn)行定性或定量分析，根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額并進(jìn)行持續(xù)評(píng)估和監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)限額包括（但不限于）敞口限額、集中度限額等，各業(yè)務(wù)部門在風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)開展業(yè)務(wù)。對(duì)于不同的業(yè)務(wù)類型，公司設(shè)定了相應(yīng)的投資決策限額授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，投資決策需在授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行。財(cái)務(wù)部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)資金進(jìn)行調(diào)配，并對(duì)資金規(guī)模進(jìn)行監(jiān)控。公司從事衍生品交易和對(duì)沖的部門建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖策略。
　　（2）證券池制度。公司證券投資實(shí)行證券池制度，證券品種必須從證券池中選擇。證券的出入池必須有詳盡的研究資料支持，并經(jīng)過(guò)相應(yīng)的決策審批程序。
　　（3）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和處置。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)限額、市值損益及限額執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)告。發(fā)現(xiàn)任何超限情況時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門啟動(dòng)相關(guān)處置程序，并根據(jù)超限的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，向首席風(fēng)險(xiǎn)官、經(jīng)理層或董事會(huì)報(bào)告。
　　（4）相關(guān)業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具體控制措施。權(quán)益類投資業(yè)務(wù)方面，2019年，在中美貿(mào)易摩擦和中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)下行壓力驅(qū)動(dòng)下，A股市場(chǎng)呈現(xiàn)大幅波動(dòng)特征，但受5G科技周期啟動(dòng)的驅(qū)動(dòng)，市場(chǎng)也呈現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性特征。公司加大投研一體化建設(shè)，著力提升主動(dòng)投資業(yè)務(wù)的專業(yè)水平，在總體風(fēng)險(xiǎn)限額控制的基礎(chǔ)上，增設(shè)了凈值管理措施，較好地控制了業(yè)務(wù)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。固定收益類投資業(yè)務(wù)方面，2019年債券市場(chǎng)整體呈現(xiàn)區(qū)間波動(dòng)行情，收益率水平相較年初變化不大。公司將風(fēng)險(xiǎn)管理工作與日常投資決策相結(jié)合，集中管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口，不斷完善利率風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，通過(guò)日常盯盤、階段性行情復(fù)盤、業(yè)績(jī)歸因等管理措施，預(yù)判行情出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，及時(shí)通過(guò)國(guó)債期貨和債券借貸等方式進(jìn)行對(duì)沖，較好地控制了整體倉(cāng)位利率風(fēng)險(xiǎn)。新三板做市業(yè)務(wù)方面，2019年新三板指數(shù)企穩(wěn)回升，頭部企業(yè)迎來(lái)估值修復(fù)，但做市商和企業(yè)退出做市趨勢(shì)未變。公司重點(diǎn)進(jìn)行項(xiàng)目投后維護(hù)，排查潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于無(wú)長(zhǎng)期跟蹤價(jià)值的項(xiàng)目，加強(qiáng)與企業(yè)溝通股份回購(gòu)，大股東有回購(gòu)意愿的，積極把握回購(gòu)機(jī)會(huì)；市值規(guī)模較小的項(xiàng)目，在二級(jí)市場(chǎng)擇機(jī)處理。
　　3、信用風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
　　信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手方未能履約、投資品種資信水平下降或不能兌付本息從而給公司帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的容忍度中等偏低。公司面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自兩個(gè)方面：信用交易業(yè)務(wù)，如果客戶到期未能支付信貸本息且提供的保證金余額不足，可能造成公司損失的風(fēng)險(xiǎn)；債券投資，如果債券發(fā)行人、交易對(duì)手方違約，到期拒絕支付本金，可能導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施如下：
　　（1）設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額。信用風(fēng)險(xiǎn)限額指公司對(duì)特定的交易對(duì)手、客戶或證券發(fā)行人所愿意接受的信用敞口的最大值。公司對(duì)交易對(duì)手或客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)敞口設(shè)定限額，以控制風(fēng)險(xiǎn)。
　　（2）監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)包括以下主要內(nèi)容：信用風(fēng)險(xiǎn)敞口狀況、限額突破情況、交易對(duì)手集中度、大額敞口情況等。公司積極做好信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。
　　（3）信用審查、信用審批和信用強(qiáng)化機(jī)制。公司對(duì)存在信用風(fēng)險(xiǎn)敞口的交易對(duì)手或客戶進(jìn)行信用審查和評(píng)級(jí)，要求交易對(duì)手或客戶提供適當(dāng)?shù)牟牧虾托畔ⅲ⒖紤]信用擔(dān)保的情況及其他外部支持。公司建立信用審批授權(quán)體系，統(tǒng)一授信管理，對(duì)交易對(duì)手或客戶的授信進(jìn)行事前審批。公司業(yè)務(wù)部門根據(jù)交易對(duì)手、客戶或交易產(chǎn)品的特點(diǎn)，采用信用強(qiáng)化的機(jī)制作為額外保障，包括要求交易對(duì)手或客戶提供母公司的信用擔(dān)保、價(jià)值相當(dāng)?shù)谋ＷC金或擔(dān)保品、購(gòu)買信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具等。
　　（4）相關(guān)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)具體控制措施。信用交易業(yè)務(wù)方面，公司持續(xù)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)系統(tǒng)自動(dòng)控制融資融券客戶規(guī)范交易的能力，進(jìn)一步落實(shí)質(zhì)押監(jiān)管新規(guī)，嚴(yán)把客戶準(zhǔn)入關(guān)口。嚴(yán)格控制客戶授信額度，審慎確定質(zhì)押率，避免過(guò)度杠桿。公司認(rèn)真分析融資客戶的交易邏輯與市場(chǎng)的關(guān)系，評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)和改進(jìn)客戶交易行為監(jiān)控工作，對(duì)大客戶、信用賬戶大宗交易等加強(qiáng)閾值管理和交易監(jiān)控，在合規(guī)的前提下，對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的客戶主動(dòng)介入，按照監(jiān)管規(guī)定和合同約定進(jìn)行預(yù)警和處置。固定收益類投資業(yè)務(wù)方面，公司完善了內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，并規(guī)范動(dòng)態(tài)持倉(cāng)管理機(jī)制，對(duì)持倉(cāng)債券進(jìn)行實(shí)時(shí)輿情監(jiān)控，聯(lián)合外部信用研究機(jī)構(gòu)，定期不定期對(duì)持倉(cāng)債券進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)不滿足持倉(cāng)要求的信用債采取回售或提前賣出。公司始終堅(jiān)持審慎原則，在經(jīng)濟(jì)下行周期、去杠桿破剛兌導(dǎo)致信用風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)逐步加大的宏觀背景下，2019年繼續(xù)秉承重點(diǎn)規(guī)避信用風(fēng)險(xiǎn)的思路，目前尚未出現(xiàn)持倉(cāng)債券違約或涉及重大信用風(fēng)險(xiǎn)事件。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，2019年，債券主體負(fù)面信息、違約事件頻發(fā)，尤其民營(yíng)企業(yè)債券主體信用風(fēng)險(xiǎn)較大。為嚴(yán)控信用風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)債券業(yè)務(wù)的投資管理，公司一方面加強(qiáng)債券出入庫(kù)管理工作，細(xì)化入庫(kù)管理流程，對(duì)于不同資質(zhì)的債券納入不同層級(jí)的債券備選庫(kù)，對(duì)應(yīng)不同層級(jí)的審批流程，最后授予不同金額的審批額度；另一方面，專門組織投資人員和研究員密切關(guān)注持倉(cāng)主體的重大信息，及時(shí)評(píng)估和處置風(fēng)險(xiǎn)。投研及信評(píng)人員定期對(duì)于不符合相應(yīng)備選庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)的債券進(jìn)行剔除和調(diào)降。對(duì)新入庫(kù)的大部分民營(yíng)企業(yè)及資質(zhì)較弱的城投平臺(tái)，指定人員加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研后，充分討論篩選投資標(biāo)的。
　　4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指公司由于資金不足無(wú)法滿足資金需求或無(wú)法按時(shí)足額履行支付義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)不匹配造成的，受宏觀經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)、市場(chǎng)變化、信用水平等因素的影響，公司可能發(fā)生長(zhǎng)期資產(chǎn)比重大幅增加，自營(yíng)業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)規(guī)模過(guò)大，流動(dòng)資產(chǎn)無(wú)法正常變現(xiàn)，承銷項(xiàng)目大比例包銷等情況，如果公司融資渠道不暢，可能導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的容忍度較低。
　　報(bào)告期內(nèi)，公司積極開展資產(chǎn)負(fù)債管理，規(guī)劃各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模和負(fù)債規(guī)模，并通過(guò)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額加以控制，避免了由于資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模失控導(dǎo)致的流動(dòng)性緊張。公司持續(xù)維護(hù)與各融資渠道的良好關(guān)系，綜合授信總額和同業(yè)拆借額度均保持在較高水平。開展結(jié)算賬戶透支業(yè)務(wù)，用于彌補(bǔ)公司自有資金臨時(shí)頭寸不足，建立了臨時(shí)流動(dòng)性補(bǔ)給機(jī)制。通過(guò)發(fā)行短期融資券、次級(jí)債券，優(yōu)化了公司債務(wù)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提升了公司資金的穩(wěn)定性，支撐各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。日常工作中，通過(guò)監(jiān)測(cè)現(xiàn)金流，預(yù)測(cè)融資需求，開展大額資金預(yù)約使用，提高了流動(dòng)性管理的科學(xué)性、計(jì)劃性；審慎確定優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)的構(gòu)成，適度持有優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)，制定流動(dòng)性應(yīng)急計(jì)劃；采取同業(yè)拆借等措施，滿足緊急情況下的流動(dòng)性需求，應(yīng)對(duì)臨時(shí)性流動(dòng)性缺口。
　　5、操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
　　操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的容忍度較低。操作風(fēng)險(xiǎn)分布于公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中，規(guī)模快速增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)和新業(yè)務(wù)更是操作風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)領(lǐng)域。公司的操作風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾類：人員風(fēng)險(xiǎn)，指由于人員勝任能力、越權(quán)操作或內(nèi)部欺詐等不道德行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；流程風(fēng)險(xiǎn)，指由于業(yè)務(wù)流程不完善、執(zhí)行不嚴(yán)格或缺少業(yè)務(wù)流程等所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，指由于信息系統(tǒng)問題而導(dǎo)致的系統(tǒng)故障、失敗或信息安全事故的風(fēng)險(xiǎn)；外部風(fēng)險(xiǎn)，指由于第三方原因或除上述三種風(fēng)險(xiǎn)外的原因引起的風(fēng)險(xiǎn)。公司通過(guò)完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程、加強(qiáng)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、改進(jìn)信息技術(shù)系統(tǒng)等措施，及時(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。公司對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施如下：
　　（1）完善制度。根據(jù)監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)開展的實(shí)際需要，積極開展制度修訂、補(bǔ)充工作，完善制度體系，以制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)操作。
　　（2）業(yè)務(wù)流程控制。公司在各部門均設(shè)立了明確的崗位分工，并通過(guò)業(yè)務(wù)細(xì)則和具體業(yè)務(wù)流程規(guī)則的形式對(duì)主要業(yè)務(wù)建立了標(biāo)準(zhǔn)化操作流程。對(duì)重要業(yè)務(wù)操作實(shí)行復(fù)核制，并對(duì)單人單崗業(yè)務(wù)操作加強(qiáng)監(jiān)控。公司通過(guò)完善信息化建設(shè)對(duì)業(yè)務(wù)流程逐步實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化運(yùn)營(yíng)控制，使操作過(guò)程準(zhǔn)確、安全、高效，防止人為操作失誤。
　　（3）權(quán)限管理。公司通過(guò)授權(quán)文件、系統(tǒng)控制等方式進(jìn)行權(quán)限審批，對(duì)業(yè)務(wù)操作、資金使用、信息系統(tǒng)等實(shí)施權(quán)限管理，通過(guò)適當(dāng)授權(quán)實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)合理分配、不相容崗位分離和信息隔離，避免因越權(quán)導(dǎo)致的業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。
　　（4）技術(shù)保障。加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，優(yōu)化和擴(kuò)展信息系統(tǒng)功能，完善信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，防范因系統(tǒng)缺陷和外部事件而導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)。精細(xì)化信息技術(shù)管理，進(jìn)一步規(guī)范信息系統(tǒng)運(yùn)維操作，完善系統(tǒng)事件、問題、變更處理流程。加強(qiáng)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)監(jiān)控，利用金融科技實(shí)施智能監(jiān)控項(xiàng)目建設(shè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在系統(tǒng)缺陷，有效控制信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)信息技術(shù)安全建設(shè)，定期開展外部和內(nèi)部安全滲透測(cè)試，構(gòu)建安全防護(hù)體系，嚴(yán)防范信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)這一紅線。推進(jìn)異地災(zāi)備中心建設(shè)，加快公司向兩地三中心的容災(zāi)模式轉(zhuǎn)變。
　　（5）做好機(jī)器和系統(tǒng)的檢查工作。相關(guān)部門定期或不定期檢查各機(jī)器及應(yīng)用系統(tǒng)的狀態(tài)，排查故障，保障其正常運(yùn)行。
　　（6）加強(qiáng)人員培訓(xùn)。為了更好的開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，避免發(fā)生因操作錯(cuò)誤造成的風(fēng)險(xiǎn)，除了積極組織員工參加各類機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)外，公司內(nèi)部組織員工參加各類學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，涵蓋范圍廣泛，使員工較好地掌握了各類知識(shí)，同時(shí)提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
　　6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度較低。
　　報(bào)告期內(nèi)，為適應(yīng)新的監(jiān)管環(huán)境，加強(qiáng)新形勢(shì)下業(yè)務(wù)管理能力，公司通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍、制度、文化建設(shè)，提升人員專業(yè)化能力，不斷提高合規(guī)管理水平，秉持“業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并行不悖”的原則，積極參與各業(yè)務(wù)的開展，通過(guò)監(jiān)管政策解讀、制度審核把關(guān)、執(zhí)行指導(dǎo)落實(shí)等方式促進(jìn)業(yè)務(wù)合法、合規(guī)開展。具體包括：推進(jìn)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理和反洗錢工作；開展多種形式的檢查和自查工作，培養(yǎng)自覺的合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)檢查結(jié)果運(yùn)用；推進(jìn)公司制度體系的完善；進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督員體系的建設(shè)；做好法務(wù)和訴訟糾紛處置工作；推進(jìn)合規(guī)關(guān)口前移，積極加強(qiáng)業(yè)務(wù)前期合規(guī)管理工作，組織協(xié)調(diào)好項(xiàng)目的實(shí)施；加強(qiáng)業(yè)務(wù)自查工作，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展；提高政策敏感性，及時(shí)堵塞漏洞、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；編纂《2019年度監(jiān)管案例匯編》、《反洗錢工作手冊(cè)》；加強(qiáng)組織內(nèi)外部員工合規(guī)培訓(xùn)；加強(qiáng)合規(guī)審查和檢查工作；推進(jìn)掃黑除惡宣傳工作；組織開展公司內(nèi)部賬戶清理規(guī)范工作，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。
　　7、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施
　　聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營(yíng)和管理、員工個(gè)人違法違規(guī)行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度較低。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范、化解聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司利益的損害。公司對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施如下：
　　（1）堅(jiān)持預(yù)防為主，加強(qiáng)事前管理。將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理植入公司重大決策和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，及時(shí)準(zhǔn)確的識(shí)別、評(píng)估現(xiàn)有和潛在的各種聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)因素，從源頭上控制和緩釋聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
　　（2）加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的聯(lián)動(dòng)和協(xié)作。建立由總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)、子公司參與的工作群組，完善專職管理部門、業(yè)務(wù)部門、中后臺(tái)職能部門以及各分支機(jī)構(gòu)間的工作協(xié)調(diào)和信息傳遞機(jī)制；加強(qiáng)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作溝通，積極控制審計(jì)中揭示出來(lái)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)因素。
　　（3）建立健全公司輿情監(jiān)測(cè)體系，有效保障公司聲譽(yù)，消除負(fù)面輿情特別是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情對(duì)公司的不良影響。公司開展輿情監(jiān)測(cè)工作并指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施以及相關(guān)信息的上報(bào)、輪值監(jiān)測(cè)等工作。2019年公司輿情環(huán)境穩(wěn)定，未出現(xiàn)較大負(fù)面信息。
　　（4）優(yōu)化官方網(wǎng)站，形成有效的影響力。日常運(yùn)營(yíng)中，利用官方網(wǎng)站進(jìn)行工作信息的宣傳和推廣，努力建立良好的形象。在公司官方網(wǎng)站開辟投資者關(guān)系專欄，作為對(duì)投資者傳遞信息的重要渠道，加強(qiáng)與投資者的交流溝通。
　　（5）建立健全公司官網(wǎng)、手機(jī)客戶端、官方微信等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的信息管理和發(fā)布流程，明確各信息發(fā)布主管部門或分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部信息發(fā)布流程審核以及內(nèi)容合規(guī)性管理。涉及到重大業(yè)務(wù)或產(chǎn)品信息的資訊，信息發(fā)布部門應(yīng)報(bào)請(qǐng)相關(guān)部門協(xié)助審核，審核通過(guò)后再予以發(fā)布。
　　（6）加強(qiáng)與投資者的溝通交流。公司按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則全面披露公司重大信息，并通過(guò)上市公司集體接待日活動(dòng)、上市公司“上證E互動(dòng)”平臺(tái)、投資者熱線電話及公眾郵箱等途徑積極加強(qiáng)與投資者的溝通與聯(lián)系，向投資者傳遞公司有效信息。
　　8、公司在風(fēng)控合規(guī)和信息技術(shù)方面的投入情況
　　公司高度重視風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理，持續(xù)健全風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系、提高風(fēng)控合規(guī)管理水平，確保公司風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理經(jīng)營(yíng)有效，2019年公司在風(fēng)控合規(guī)方面投入5,474.9萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為3.90%；公司高度重視對(duì)科技的戰(zhàn)略性投入，持續(xù)推進(jìn)科技創(chuàng)新，金融科技應(yīng)用成效明顯，2019年公司在信息技術(shù)方面投入9,017.0萬(wàn)元，占公司上一年度營(yíng)業(yè)收入的比重為6.43%。1、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制建設(shè)情況
　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司完善動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制、壓力測(cè)試機(jī)制和補(bǔ)足機(jī)制等。
　　公司對(duì)與凈資本相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)掌握指標(biāo)的變動(dòng)情況，定期核對(duì)凈資本監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)。公司對(duì)重大業(yè)務(wù)及可能影響風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的情況進(jìn)行壓力測(cè)試，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提出控制措施。公司加強(qiáng)對(duì)凈資本和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的管理，積極實(shí)施資本補(bǔ)充，開拓資金來(lái)源，尤其是長(zhǎng)期資金來(lái)源；優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，適度控制相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)模；優(yōu)化資產(chǎn)配置，穩(wěn)步提高優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)比重，提升優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)日常管理水平；科學(xué)安排債務(wù)期限，做好償債計(jì)劃，保障債務(wù)償付；積極完善凈資本和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)補(bǔ)足機(jī)制。
　　公司每月按規(guī)定完成凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、表內(nèi)外資產(chǎn)總額計(jì)算表、流動(dòng)性覆蓋率計(jì)算表、凈穩(wěn)定資金率計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的編制工作并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送。
　　每半年向公司董事會(huì)提交公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的執(zhí)行情況報(bào)告。
　　報(bào)告期內(nèi)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健，凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，整體風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)運(yùn)行情況良好。
　　2、賬戶規(guī)范情況
　　2019年，根據(jù)反洗錢要求對(duì)公司存量客戶中身份信息存疑的客戶賬戶采取內(nèi)部休眠或其他限制措施，共計(jì)完成限制44.5萬(wàn)戶（其中內(nèi)部休眠26萬(wàn)戶）。此外，共受理了2戶中止交易賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)，207戶滬市休眠證券賬戶激活業(yè)務(wù)，133戶深市休眠證券賬戶激活業(yè)務(wù)，31筆證券賬戶注冊(cè)資料雙項(xiàng)變更業(yè)務(wù)。截至2019年12月31日，公司不合格資金賬戶272戶；不合格證券賬戶283戶；中登休眠證券賬戶13.76萬(wàn)戶；純資金賬戶11.55萬(wàn)戶。
　　本年度根據(jù)中登實(shí)名制核查通知，完成核查工作3次，涉及的投資者共11名，并對(duì)存在涉嫌違反實(shí)名制要求的賬戶進(jìn)行限制；將中登下發(fā)的近1000名重點(diǎn)關(guān)注投資者信息添加至系統(tǒng)重點(diǎn)關(guān)注名單內(nèi)，并在一定時(shí)間內(nèi)限制新開戶。